中共青神發(fā)展投資集團(tuán)有限公司委員會(huì)
關(guān)于印發(fā)《青神發(fā)展投資集團(tuán)有限公司廉政
風(fēng)險(xiǎn)防范管理暫行辦法》的通知
集團(tuán)各黨支部：
《青神發(fā)展投資集團(tuán)有限公司廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理暫行辦法》經(jīng)集團(tuán)公司黨委會(huì)、董事會(huì)研究通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真抓好貫徹執(zhí)行。
中共青神發(fā)展投資集團(tuán)有限公司委員會(huì)
2022年7月4日
青神發(fā)展投資集團(tuán)有限公司
廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為深入貫徹落實(shí)全面從嚴(yán)治黨，進(jìn)一步加強(qiáng)縣屬國有企業(yè)反腐倡廉建設(shè)，加快構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系，拓展源頭防治腐敗工作領(lǐng)域，根據(jù)中共中央關(guān)于印發(fā)《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》及相關(guān)省、市、縣要求，結(jié)合公司實(shí)際,制定本辦法。
第二條 本辦法適用于集團(tuán)公司及下屬公司，黨組織屬地管理的單位及全體在職黨員、干部、員工。
第三條 實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理,要以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十九大會(huì)議精神，緊緊圍繞權(quán)力運(yùn)行主線，深入分析查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，形成人人自我防范、各部內(nèi)部防范、公司綜合防范的責(zé)任機(jī)制，大力推動(dòng)縣屬國有企業(yè)反腐倡廉建設(shè)工作。
第四條 實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理,要堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，形成以崗位為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度為面的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理機(jī)制，最大限度降低廉政風(fēng)險(xiǎn)，有效遏制不廉潔行為，保障黨員干部政治安全。
第五條 實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理，要以打造推進(jìn)“青廉企業(yè)”為目標(biāo)，堅(jiān)持集體領(lǐng)導(dǎo)與個(gè)人分工相結(jié)合，誰主管、誰負(fù)責(zé)，一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)。
第二章 廉政風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容
第六條 本章所稱廉政風(fēng)險(xiǎn)是指在崗位職責(zé)、權(quán)力運(yùn)行、制度機(jī)制、外部環(huán)境等方面可能出現(xiàn)的腐敗行為。
第七條 崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為不正確履行崗位職責(zé)，不作為、亂作為，失職瀆職，給公司集體利益造成損失；缺乏協(xié)作配合意識(shí)，工作推諉扯皮，妨礙全局工作推進(jìn)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展；徇私舞弊、吃拿卡要等利用崗位職務(wù)上的便利謀取私利等行為。
第八條 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)在不嚴(yán)格堅(jiān)持民主集中制原則，濫用職權(quán)；利用“三重一大”（重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用）決策權(quán)謀取私利；利用執(zhí)紀(jì)執(zhí)法權(quán)、審批權(quán)謀取非法利益；利用職權(quán)違反規(guī)定干預(yù)插手工程建設(shè)、經(jīng)營性土地使用權(quán)出讓、房地產(chǎn)開發(fā)與經(jīng)營等市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，以及在征地拆遷安置過程中為個(gè)人或親友謀取私利；違反規(guī)定安排公款出國（境）旅游等。
第九條 制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為不適應(yīng)改革發(fā)展和黨風(fēng)廉政建設(shè)的形勢(shì)需要，未及時(shí)完善和認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)制度，造成部分制度可操作性不強(qiáng)、貫徹落實(shí)不到位；部分機(jī)制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力不強(qiáng)，以及工作流程設(shè)計(jì)有缺陷、評(píng)估衡量體系缺失，導(dǎo)致效果與目標(biāo)偏離等。
第十條 外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為管理服務(wù)對(duì)象及親屬好友對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)干部和工作人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致行為失范，造成失職瀆職或權(quán)錢交易等嚴(yán)重后果的發(fā)生。
第三章 排查廉政風(fēng)險(xiǎn)的方法步驟
第十一條 梳理個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)“清單”。堅(jiān)持“誰行使、誰梳理”的原則，每位員工結(jié)合本部門及各自負(fù)責(zé)的工作職責(zé)，對(duì)本部門及各個(gè)崗位和的職責(zé)權(quán)力進(jìn)行梳理匯總。
第十二條 查找部門風(fēng)險(xiǎn)“清單”。單位結(jié)合自身實(shí)際，采取會(huì)議征集、談心交流、調(diào)研走訪等形式，對(duì)照《廉政準(zhǔn)則》要求，分析查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，梳理匯總。部門負(fù)責(zé)人組織本部門全體人員根據(jù)職責(zé)權(quán)限定位，分析查找本部門廉政風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行梳理匯總。以崗位為點(diǎn)，以主管業(yè)務(wù)為線，采取自己找、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、群眾提、互相查、組織評(píng)等方法，分析查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行梳理匯總。
第十三條 梳理查找出的風(fēng)險(xiǎn)分失職瀆職、違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、違反廉潔自律規(guī)定、違反招投標(biāo)法、違反組織人事紀(jì)律、庸懶散浮拖、違反工作紀(jì)律等。
第十四條 公示風(fēng)險(xiǎn)“清單”。單位廉政風(fēng)險(xiǎn)“清單”由黨委（黨支部）班子集體審定后公示；各部門廉政風(fēng)險(xiǎn)“清單”由分管領(lǐng)導(dǎo)審定后公示；中層管理人員廉政風(fēng)險(xiǎn)“清單”由領(lǐng)導(dǎo)班子集體審定后公示；其余人員廉政風(fēng)險(xiǎn)“清單”由分管領(lǐng)導(dǎo)審定后公示。
第四章 廉政風(fēng)險(xiǎn)的管理
第十五條 廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。各單位根據(jù)所排查出的廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的機(jī)率或危害程度，從高到低依次劃分為一、二、三級(jí)。一級(jí)為發(fā)生可能性大，會(huì)造成觸犯刑律的嚴(yán)重后果；二級(jí)為發(fā)生可能性大，會(huì)造成違反黨紀(jì)政務(wù)的較嚴(yán)重后果；三級(jí)為發(fā)生可能性大，會(huì)造成被公司內(nèi)部管理制度追究的后果。
第十六條 制定防范措施。按照查找出的風(fēng)險(xiǎn)情況，從工作流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境等方面有針對(duì)性地制定防范措施。
（一）集團(tuán)公司及下屬公司班子成員防范措施分別由本人制定，報(bào)集團(tuán)公司黨委班子集體審定后，交集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部備案（班子成員需同時(shí)報(bào)送“履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任情況自查表”）。
（二）集團(tuán)及下屬公司各部風(fēng)險(xiǎn)防范措施由各部集體研究制定，由分管領(lǐng)導(dǎo)審定，交本單位紀(jì)檢部門（下屬公司交各公司確定的紀(jì)檢員）備案。
（三）其余公司個(gè)人提出的具體防范措施，由分管領(lǐng)導(dǎo)審定，交本單位紀(jì)檢部門（下屬公司交各公司確定的紀(jì)檢員）備案。
第十七條 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)行分級(jí)分類管理、分級(jí)防范。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，在分管領(lǐng)導(dǎo)管理的基礎(chǔ)上，單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)防范；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)防范；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，由公司各部領(lǐng)導(dǎo)人負(fù)責(zé)防范。
（一）前期預(yù)防。要立足于預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)員工，注重事前防范，綜合運(yùn)用廉政教育、談心活動(dòng)、人文關(guān)懷、聽證質(zhì)詢、辦事公開、權(quán)力制衡、公開承諾、述職述廉、民主測(cè)評(píng)等措施，增強(qiáng)黨員干部廉潔自律的主動(dòng)性和監(jiān)督制約機(jī)制的有效性，關(guān)口前移，預(yù)防腐敗行為發(fā)生。
（二）中期監(jiān)控。在前期預(yù)防的基礎(chǔ)上，通過信息監(jiān)測(cè)（包括述職述廉、民主測(cè)評(píng)）、舉報(bào)、投訴、電子監(jiān)察、民主評(píng)議、定期自查和抽查、專項(xiàng)檢查等手段，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)，對(duì)干部員工行為、制度機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)、權(quán)力運(yùn)行過程實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，加以適當(dāng)處置，避免問題的擴(kuò)大化、嚴(yán)重化。
（三）后期處置。針對(duì)中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)嚴(yán)重程度不同，按照干部管理權(quán)限，分別實(shí)施警示提醒、誡勉糾錯(cuò)和責(zé)令整改等措施，及時(shí)糾正失誤和偏差，堵塞漏洞，避免廉政風(fēng)險(xiǎn)演化為違紀(jì)違法行為。
第五章 檢查考核
第十八條 廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的考核納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核內(nèi)容。
第十九條 考核標(biāo)準(zhǔn)
（一）各公司領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作高度重視，排查、界定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)確，防范措施切實(shí)可行，相關(guān)資料齊全，檔案規(guī)范。
（二）各公司廉政風(fēng)險(xiǎn)的前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等各項(xiàng)措施落實(shí)到位。沒有出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)行為。
（三）注意總結(jié)和研究廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，不斷修正廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，完善措施，改進(jìn)工作。
第二十條 考核方法和內(nèi)容
（一）個(gè)人自查。各公司員工進(jìn)行自我評(píng)定，客觀真實(shí)地評(píng)價(jià)自己履行“一崗雙責(zé)”和廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的情況，填寫《個(gè)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表》（附件1）。針對(duì)存在的不足，提出相應(yīng)的改進(jìn)措施。
（二）部門自查。各部門對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作進(jìn)行自查，向各公司紀(jì)檢人員提交自查登記表（附件2）。內(nèi)容主要包括：一是本部門廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基本情況；二是廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施制定和執(zhí)行情況；三是風(fēng)險(xiǎn)化解處置情況。風(fēng)險(xiǎn)防控登記表要求客觀真實(shí)，找準(zhǔn)薄弱環(huán)節(jié)。
（三）班子成員自查。各公司班子成員對(duì)履行黨風(fēng)廉政建設(shè)“一崗雙責(zé)”情況進(jìn)行自查，客觀真實(shí)地填寫“履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任情況自查表”（附件3），交集團(tuán)監(jiān)察審計(jì)部。
（四）重點(diǎn)抽查。集團(tuán)公司紀(jì)委對(duì)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及崗位實(shí)行不定期抽查，抽查結(jié)果及時(shí)反饋給被抽查公司，被抽查公司依據(jù)反饋結(jié)果及時(shí)修正防范措施。
第二十一條 各公司要根據(jù)工作實(shí)際，不斷總結(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的經(jīng)驗(yàn)，查找問題，不斷修正和完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。對(duì)已界定的風(fēng)險(xiǎn)，建立長效管理機(jī)制；對(duì)新的風(fēng)險(xiǎn)和多次發(fā)生的問題，及時(shí)制定防范措施，不斷加大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防范管理力度。
第二十二條 各公司第一責(zé)任人要加強(qiáng)對(duì)本單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、督促檢查和年度考核工作。對(duì)實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理措施不力，致使本公司、本部門或所屬人員發(fā)生違紀(jì)違法行為的，按照有關(guān)規(guī)定追究主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員的責(zé)任。
第二十三條 對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的監(jiān)督檢查和責(zé)任追究，由集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部牽頭負(fù)責(zé)，有關(guān)公司予以配合。
第六章 附則
第二十四條 本暫行辦法由監(jiān)察審計(jì)部負(fù)責(zé)解釋。
第二十五條 本暫行辦法自發(fā)布之日起施行。
